按:为提升基层院规范化管理水平,推进基层院建设向更高水平发展,今年4月中下旬,省院政治部组成2个评估组对全省11个基层院进行了抽样评估。在工作进展中,许多被评估院的同志对运用抽样评估手段加强基层院建设有了更深的认识,撰写了心得体会。现将部分文章刊发,供学习参考。
抽样评估工作是提升基层检察院
建设水平的重要途径
新安县检察院党组书记、检察长 马颖弟
近年来,省院把开展基层院建设抽样评估工作作为加强和改进基层院建设工作的重要举措,为推动基层院建设向更高层次发展奠定了坚实基础。近期,通过省院对新安县院为期三天的抽样评估和信息反馈,使我对抽样评估工作有了更深层次的认识。
一、抽样评估是“全面体检”
基层院抽样评估采取的是随机抽样方式决定评估对象,运用以点带面、解剖麻雀的方式对选取的对象进行实地考察、综合分析、客观评估,从中总结基层院建设经验和规律,准确掌握基层情况,从而有针对性地帮助基层院发现和解决存在问题、突出困难以及薄弱环节。以对我院抽样评估为例,评估组组织抽查了2015年以来办结的侦监、公诉、反贪、反渎、监所、民行、控告申诉等部门办理的案件卷宗;查阅了举报线索管理台帐、案管部门台帐报表,以及综合管理部门的有关资料;实地检查了控申信访接待大厅、检务大厅、案管中心、办案工作区建设情况,以及赃款赃物管理、警务装备的配备情况,同时对档案库房、机房、机要和打印室的使用管理进行了现场检查。可以说,评估范围基本覆盖了我院所有检察工作,切切实实为我院建设“把了一次脉”、进行了一次“全面体检”。
二、抽样评估是“警示教育”
俗话说“当局者迷,旁观者清”,自身存在的问题,往往会因身在其中而不自知,这时便需要“旁观者”的提点和警醒。办案质量行不行、法律监督水平高不高、业务能力素质强不强、规范司法好不好、法律文书质量优不优在抽样评估中显露无遗。如本次省院在对我院的抽样评估过程中,共抽查各类检察业务卷宗21卷,发现司法不规范问题74处;通过实地查看办案工作区管理使用及法警履职情况工作台帐,发现不规范问题3处;通过查阅检委会记录等工作记录,发现不规范问题10处;通过查阅政治处、纪检监察工作记录,发现不规范问题3处。这些问题存在了相当长的时间,我们自己并没有发现,或者发现了认为是小问题没有引起足够的重视。正在有序推进的司法改革对检察工作和检察队伍提出了新的更高的要求,抽样评估真正找准了问题,为我们深入开展基层院建设加了压、提了醒。
三、抽样评估是“推介大使”
抽样评估不仅能发现问题,也能在评估工作中发现基层院建设中的特色亮点。基层院在自身建设过程中,发挥自身主观能动性,结合工作实际,创造性地开展工作,从而积累总结了一些好的做法。这些做法具有独特性,但是通过抽样评估发现这些亮点,可以进一步挖掘总结完善,成为具有普遍性的经验,进而在全省推广,有利于基层院之间相互学习、相互借鉴、共同进步。比如,我院反贪工作2015年获得全省基层院综合考评第一名,查办职务犯罪工作综合排名全省第二,这是我院党组坚持反贪工作“全院一盘棋”思想,向内充分挖潜,向外争取支持形成反贪办案合力的结果,也是抓重点、抓节点,抓质量、抓效率、抓协调、抓监督,实现反贪立案、侦结、起诉常态化的结果。又如,我院在管理方面,探索建立了“机关管理一体化”机制,机关作风井然有序,工作效率显著提高。这些做法在这次评估和调研中已引起省院政治部重视,虽然还需要进一步总结提炼升华,但我们相信通过省院的挖掘推介,其将会产生一定的样本意义。
运用抽样评估成果打造基层院建设“升级版”
内乡县检察院党组书记、检察长 黄玉林
4月中旬,省院抽样评估组利用两天时间,对我院规范化建设进行检查评估。我们将以省院抽样评估为契机,积极运用评估成果,促使全院干警对“八化”要求再认识、再学习、再提高、再掌握,着力打造基层院规范化建设的“升级版”。就这次省院抽样评估工作,我有这样几点深切的体会。
一、抽样评估是推进基层院健康发展的重要手段
抽样评估采用统计学中的随机抽样、综合评估等形式,全面了解基层院的工作成效,总结基层院建设经验,发现薄弱环节,分析存在的问题,对于检验、提升基层院的规范化建设水平具有很好的指导作用。
首先,抽样评估是引领基层院科学发展的“导向标”。抽样评估紧扣高检院基层院建设纲要、省院基层院建设考评细则要求,评估的依据是上级关于规范基层检察工作的一系列法律法规和规范性文件,是基层院必须遵循的基本要求。评估涵盖业务、队伍、管理、保障的方方面面,既总结成绩,也查找问题;既找出问题加以梳理归纳,也分析原因挖掘问题背后的根源,还针对问题和原因提出符合实际的改进建议,以客观公正的立场帮助基层院查找不足,改进工作,极大地帮助我们清醒认识工作现状,找准努力方向,工作目标也更加明确。这种评估实实在在,有的放矢,具有引领基层院健康发展的“航标”作用。
其次,抽样评估是确保司法规范的“矫正器”。司法办案是基层院建设的中心。抽样评估以规范为核心,以问题为导向开展工作,体现了检察工作的底线思维——规范和程序。评估组重点对各项业务工作的开展情况进行了检查,具体、详细地指出了司法规范化、标准化方面存在的问题和不足,涉及文书制作、业务管理、案卷归档、案件评查等方面。这种评估,是对基层院司法工作的反向审视,不仅追求结果公正,还更加重视程序正义,着重看司法办案是怎样完成的,完成的过程符不符合规范化、标准要求。这种评估,对我们提升司法办案的规范化、标准化水平起到了很好的矫正作用。
第三,抽样评估是提升基层院建设水平的“助推器”。在评估过程中,省院政治部领导和评估组成员始终把调查研究、座谈沟通贯穿始终,分层次与检察长、班子成员、部门负责人和一般干警座谈,既传达高检院、省院关于基层院建设的新精神、新部署,又分析了基层院建设的新要求、新形势;既查找问题和不足,也肯定成绩和亮点;既面对面指出问题,又手把手指导整改;既“望闻问切”、“把脉会诊”,又“对症下药”、“传道解惑”;既从具体案件、具体事例、具体实物等微观着眼进行“零距离”辅导,又从思想、理念、组织、领导、保障等宏观层面进行点拨提升。同时,评估组还“传经送宝”,带来了其他先进基层院的成功做法。这种评估本身就是定点指导、蹲点帮扶,不仅帮助我们查找并改进不足,更重要的是帮助我们深化了对上级院部署的理解,坚定了在更高起点上提升“八化”建设水平的信心和决心。通过这样的“短训”和辅导,我们也吸收了先进院的经验,从理论和实践层面提升了推进“八化”建设的能力。
二、抓好问题整改是让评估成果落地生根的关键
抽样评估成果是多方面的,其根本价值在于运用。运用好评估成果,要从三个方面着手。
一是梳理问题要戴好三个镜。戴好“透视镜”,坚持问题导向,高标准彻底查找。戴好“显微镜”,找准存在的问题,防止整改落实“过得去就好”的倾向,细化措施,确保不走过场。戴好“放大镜”,宁可把问题看重一些,而不可看轻,要举一反三,坚持发散思维,把各方面的薄弱环节和漏洞尽可能地找全、找准。通过对评估反馈意见的再学习、对问题的再梳理,切实把基层院建设“八化”的要求融入干警灵魂。
二是解决问题要把好三个层次。对能够立行立改的问题,要明确责任部门和责任人,逐条逐项进行整改,确保问题整改到位。对需要较长过程进行整改的,明确责任时限,严格把握节点,跟踪落实到位,确保整改实效。对个别超出基层院能力的问题,要加强调查研究,及时向上级院汇报情况,请求深入指导。整改要做到“三个不放过”,即错误思想没有得到纠正不放过、反馈的问题整改不彻底不放过、长效机制不完善不放过。
三是协同推进要坚持三个结合。抽样评估丰富了基层院建设的内涵,提高了“八化”建设的含金量。要认真落实反馈意见,加快成果转化,进而确立“八化”为标、创新驱动的理念,把抽样评估成果运用与创建全省“八化”建设示范院相结合,与争创全省先进基层院相结合、与争创全国文明单位相结合,为我院转型跨越,上档升级、创先争优提供永续动力。
三、评估常态化全面化是解决问题的有效途径
在本次抽样评估中,工作组成员超负荷的工作状态、务实的工作作风、过硬的业务素质、严明的工作纪律,给我院干警留下了深刻印象。这次评估管用、实用,对我院工作的开展必将发挥重要作用。但我们还感到不过瘾、不解渴。如何使评估作用最大化,我觉得应该注重几点:一是评估组成员在反馈意见前,可结合评估中发现的问题,与被评估部门的负责人或干警进行沟通交流,以进一步了解、分析问题出现的原因,从而实现点对点的指导与面与面指导的有机结合,也有利于增加指导帮扶工作的深度。二是在现阶段要明确评估结果不作为问责的依据,注重强化评估的指导、帮扶、推动、提升的作用,使基层院干警放下思想包袱,以开放的心态接受评估,以积极的态度改进工作,最大限度地彰显抽样评估在基层院建设过程中的助推效应。三是抽样评估常态化,要经常开展不同层次、不同角度的评估,通过评估、整改、再评估、再整改的强化,促使问题得到最大限度地解决。
没有最好 只有更好
——关于基层检察院建设抽样评估的几点体会
商城县检察院政治处主任 何涛
今年4月18日至19日,省院评估组对我院基层建设情况进行了评估,评估紧扣“八化”标准,严格对照法律规定紧张有序的进行。整个过程我从始至终参与,感受颇深,同时也回思良久,禁不住提笔一述。
一、 自视身硬不怕检,回放却知未必强
针对此次评估,初始我并未有太大担忧,因我院始终倡导精细化工作,工作业绩在全市处于前列,接受过无数次的检查、考核,经受过众多的锤炼,工作基础较牢。同时,我院日常大督查工作也是以基层院“八化”作为标准,制定督查准则和方法,其覆盖面较广,督查中也力求向深处发展,因此信心十足。开始评估,我立即感到气氛不同。评估绝不是图形式、走过场,与检查考核有极大不同,讲究的是论实论据,不论是业务案件的办理,还是程序规章的执行,亦或基层设施建设,都是先看是否有原则性的错误和不足,再看执行过程的差异,标准化与严密程度都是前所未见。我院反贪部门的案件质量始终在全市范围内处于较高水平,此次评估发现了一些办案程序、文书制作上的错误和瑕疵;综合工作是我院一张亮丽的名片,引人自豪,也发现了一些问题,而这些问题都是客观存在的,不能不令人惊心。
二、锤炼愈强方锻身,履职须有好思维
评估的过程和结果完全改变了我的观念,使我有了全新的感知:一是我感觉评估不仅仅是一项措施,推动基层院自我加压,少出错、不出错,而更重要的是揭短,把一个人自己看不到的瑕疵和病点挖出来,修补医治。二是评估不像考核和考评那样,主要是进行成绩的晾晒,通过比业绩、比成果排出名次。评估更注重的是修正,是警醒基层院把自己认为正确仍在进行但实际不正确的行为改正过来,把已经偏离轨道的飞行器引入正确轨道。三是评估既是炼力更是修心,基层院建设“八化”标准是一把尺子,通过评估找出差距,提出努力方向。现实中的干警或多或少存在学习不深不细,凭老经验、老办法办事,只求完成、不讲效能的现象。评估既找出问题,又指出依据,无形中使被查出错误的人填补思维空缺,又使其他人避免出现类似的错误,促使每位干警确立良好的规范观念。四是评估是一次再学习,它教导我们如何把理论条款和实际工作进行衔接,如何掌握法规和规章的运用,如何理解文字规定的真正内涵,使人们知道每一条规定都不是摆设,都有它的实际效用。
三、扎牢篱笆未为晚,任重道远路更艰
评估工作的结束并不意味着我们接受评估的结束。院党组对反馈的意见分析后认为,一直以来,我们高估了我院标准化建设的水平,自我满足思想较重,在抓深抓细上仍有很大工作要做:一要强化思维、规范行为。长时期在司法中重实体轻程序的陋习一直不能根除,很多干警认为把握住案件定性、定罪等大的方向即可,但殊不知任何一起错案都是违背程序导致。二要以小见大、点点不放。从评估的情况看,我院存在的问题大多是人们认为的小事,有些是工作忙起来图省事,有些是执行中忽略而过,仔细分析,这些方面乍一看都不算什么,但都存在着铸成大错的隐患。三要培养尖子、注重引导。以“八化”标准对有关事项进行分类,培养该方面的尖子人才进行引领,时常讲授注重的方面、把握的方法、成功的经验。四要督查常态、问责到位。行为不受约束必定危害泛滥,定时检查和随时抽查是确保不出错的最为有效的方法之一,经常体检,治小病防大病。同时,问责应到位,有错必究不应单单对事,而更重要的对酿造错误的人,一次姑息极有可能纵容十次恶习。
总之,评估是一面镜子,使人清楚地看见自己真实的一切;评估是一次考验,是强是弱一目了然;评估是一次会诊,检病防灾强肌体。评估教给我们一个至真道理:没有最好,只有更好。
对抽样评估发现问题的原因分析
及整改工作的思考
舞阳县检察院案管办 李鑫
被评估基层院在评估后的整改措施,应当以研究问题发生的原因和如何加强管理监督为重点。
一、抽样评估发现问题的发生原因分析
第一,管理者和案件承办人主观上缺乏规范司法意识。不愿规范、不想规范、厌恶甚至抵触规范,这是司法办案不规范的根本原因。
第二,内部监督机制客观存在不足。
一是检察委员会主要关注案件办理工作的整体研究和个案的实体性处理,对办案程序关注不够。
二是上级院(业务部门)对下级院(业务部门)主要以督促完成办案工作任务和对个案实体性处理提出指导性意见为主,一般不过问案件承办人的司法办案过程,即使进行案件评查等监督行为,力度也较小。
三是办案部门内部(分管副检察长、部门正副负责人)的监督,主要对所主管的案件实体质量和办案效率进行监督,对办案过程及案件“瑕疵”相对轻视,且对案件承办人出现的不规范问题“护短”,不愿对外暴露。
四是各办案部门之间的互相监督(主要侦监、公诉部门对自侦案件的监督、侦监部门和公诉部门之间的监督、控申部门对公诉部门的监督、执检部门对其它办案部门的监督等)存在同级监督软、“照顾面子”的现象。
五是纪检监察部门的监督存在不愿“得罪人”的现象,担心查处违法案件影响机关形象。
六是案件管理办公室同办案部门是平行的业务部门,同样存在“同级监督软”问题,加之这种机制建立较晚,功能多,任务量大而人员普遍较少,现阶段难以全部履职到位。
第三,检察人员对法律修订、增设内容及上级规范性文件学习不够。闲时懒于学习,忙时又以办案任务重为由不挤时间学习,以至于对新的强制性规定茫然无知。如有的自侦部门办案人员长期不知道案件侦查终结移送审查起诉应当告知犯罪嫌疑人及其律师,侦监部门案件承办人不知道不予讯问犯罪嫌疑人应当听取其意见,公诉部门有的案件承办人对于公安机关移送起诉的犯罪嫌疑人取保候审、监视居住不知道应当重新办理取保、监居手续,一些检察人员至今仍然不会操作统一业务应用系统,许多人员在评估前不懂得有基层院抽样评估机制等等。
二、对整改工作的思考及建议
整改是被评估单位在抽样评估后的重要工作,在分析问题发生的原因后,必须把司法办案管理作为整改的核心内容,对评估发现的问题均应以点带面,举一反三。
第一,明确参与整改的检察人员。整改是全员整改,不能只要求办案部门、案件承办人去纠错,决策层和案件管理者也需整改提高,院党组、检委会、检察长高度重视,加强领导,强化监督,着重强调,狠抓落实,这是能否真正整改到位的关键。
第二,业务部门各层级管理者的整改。业务部门各层级管理者自觉带头落实法律规定,在案件组织、审核、审批中纠正不规范情形,案件承办人才可能做到规范司法。落实部门内部的案件流程监控员监督制度,实行办案部门内部的及时监控。这是部门内部的竖向监督,是落实整改的主要保证。
第三,负有案件管理职能的部门的横向监督要敢于真抓实做,做到有错必纠、有错必究。案件管理办公室全面发挥监管功能(重点进行案件流程监控、结案审核和案件质量评查);政工部门落实司法办案规范化教育和定期抽样评估;纪检监察部门落实干警司法档案、检务督查通报、诫勉谈话、查处违纪案件;办公室落实案件保密和检务公开制度落实情况的检查通报;检委会研究决定个案实体处理的同时审查规范司法情况;业务部门之间的法律监督做到有错必监督。
第四,上级检察机关督促落实和复查。长期以来,下级院对上级检察机关的督查、检查、评查的整改往往是不到位的,写一份整改报告上交,实际整改落实怎么样,上级院也缺乏真正检查实际落实情况,所以上级院的督促检查和复查很有必要。
第五,整改问题的范围。抽样评估发现的问题只是所有司法不规范问题的“点”,需要以点带面,被评估单位应当用解剖麻雀的方法,对办案中存在的其他不规范问题全面自查,切忌就事论事。在上报的抽样评估整改报告中,不但要说明被发现的问题整改了多少,更主要的是要说明对于没有发现的问题,我们查出了多少,纠正情况如何,让上级院了解其全面整改效果。
打通让规范成为习惯的“最后一公里”
宝丰县检察院 杨国豪
4月9日至10日,省院抽样评估小组对宝丰县院基层院建设情况进行了为期两天的抽样评估,作为该院的一名政工干警,现将我的一些感想和体会与大家分享。
体会之一:观念有大转变
作为一名政工干警,刚接到省院要到我院开展抽样评估的通知时,内心或多或少有些小情绪,为啥平顶山地区十个基层院偏偏就选中了宝丰县院,看来政治处又有的忙了。这时的我是以一种“完任务”的心态来看待基层院建设抽样评估的。当我们作为牵头部门,把评估通知下发到其他业务部门时,也听到有部分干警抱怨,案件都办不完,上边还要下来评估检查,这不是忙上加忙吗?在真正接触到评估组的成员之前,院里有相当一部分干警对抽样评估的认识还停留在“上边就是来检查工作的”、“我们就是要配合完成检查任务的”、“我们被查出的问题越少越好”等这些粗浅的表面。
伴随着抽样评估的幕布徐徐拉开,召开首次会、进行司法规范知识测试、实地查看案件和相关工作记录、开展座谈、召开反馈会等工作流程有条不紊地向前推进,我和我的同事对待抽样评估的态度开始悄然发生转变。
“我认为我们的案卷整理得已经够规范了,没想到评估组还为我们点出了这么多不规范的问题”。在反馈会上,当评估组成员把评估中发现的问题逐一为我们指出来,摆在大家面前时,真让我们干警红了脸、出了汗,当时找个地缝钻下去的念头都有。
第二天我们全院召开整改会时,被指出问题的干警都心悦诚服。公诉局长说,感谢评估组及时帮助我们指出了种种不规范问题,他们不是在给我们挑毛病,而是对我们善意的提醒、耐心的指导和悉心的帮助,这样的问题为我们指出的越多,对我们来说越是件好事。
“以前在制作审查逮捕意见书时,总是沿袭以往的工作习惯,从来没有进行一证一分析,评估组的老师为我们指出来了,就得马上改正。平时办起案来总感觉各方面自己做的还不错,还都挺规范,可经过这次抽样评估的检验,才让我意识到一些司空见惯的办案习惯不见得就一定规范,今后干工作要彻底从规范的地方做起,从不规范的地方改起”。侦监科的一名干警发出感叹。
办公室的专职档案员对这次抽样评估更是印象深刻,一连说出了三个“没想到”:“没想到评估组领导对档案工作如此的重视,以前总感觉档案工作处于检察院各项工作的最边缘,档案室就是个‘冷衙门’,自己只要保证干警查阅相关资料时能及时帮大家找到,能保证卷宗等重要的归档资料不遗失就行,可评估组的领导亲自到档案室实地查看归档资料,并且一看就是两个小时,我一下子感觉到自己所从事的档案管理工作原来如此重要,感觉到自己肩上的担子原来这样地重大;没想到评估组领导具有如此专业的档案学知识,比如评估组提出院里获得的荣誉奖牌应作为实物档案造册登记后及时存放在档案室、各业务部门提交的卷宗档案应附上清单等,这些知识就是我这个专职档案员也没有熟悉和掌握,可评估组都一一帮我们点出来了;没想到这次抽样评估对档案工作的推动和规范作用是如明显,以前有的部门为了图省事方便,不把原始的文件和资料及时归档,而是向档案室提交了复印件,这次抽样评估之后,大家都知道了自己这样做错在了哪,现在不用我去催,各部门就及时主动地将应归档的资料及时归档了”。
总之,这次短短两天的抽样评估虽然结束了,但它在全院干警心中所产生的影响力却远未终结,大家的观念经历了从“挑毛病有抵触”、“完任务怕出错”到“晒问题心坦然”、“问题多心平和”再到“促规范强管理”、“利长远受欢迎”的大转变,大家深信,这次抽样评估将是宝丰县院促进司法规范化、提升管理科学化、提升基层院建设水平的一个新起点。
体会之二:行动有大起色
抽样评估结束后的一个多星期以来,我深切感觉到从院党组到各业务部门再到一般干警,大家都在自觉向规范看齐、向标准看齐,都在一刻不停地在整改、在行动。
评估结束后的第一天上午,党组会召开了,检察长王建军从正视问题、扎实整改、规范管理三个层面对今后的整改工作进行了全面动员,成立了以检察长为组长、各主管副检察长为副组长、各部门负责人为成员的整改工作领导小组,在全院上下吹响了立刻整改、扎实整改、全面整改的“集结号”。
评估结束后的第一天下午,部门整改会召开了,每名业务部门负责人针对评估组成员点出的问题,逐项带领本部门干警分析原因、制定措施,明确整改清单、责任清单和时间清单,以钉钉子的态度对准一个一个问题,一项一项地彻底解决,让规范从理念变成行动,最终“落地生根”成为职业习惯。
评估结束后这短短的十多天,《印章使用管理的若干规定》、《档案借阅管理规定》、《公文流转审阅签批制度》、《关于党组中心组学习制度的补充规定》、《关于做好党组会议记录的补充规定》等一系列规章制度进一步修订和完善,印章使用管理、档案管理和党组中心组学习制度执行的更加有力,管理的更加规范;院党组专门组织档案管理员赴省内档案管理最先进的巩义市院学习参观,借鉴该院在档案管理方面的好做法好经验,并完成了新档案室的选址和前期规划设计方案,近期准备开工建设符合档案管理标准的全新档案室;各业务部门均针对评估组反馈出的问题制订了具体的整改措施,坚持立行立改,彻底杜绝了诸如相关换法律文书填写不规范、讯(询)问笔录嫌疑人(证人)最后落款不规范(将“以上笔录看过,和我说的相符”变通写成“以上笔录看过,和我说的一样”)等因为承办人责任心不强所形成的低级错误。并将沿用以前办案习惯造成的不符合刑诉法或刑诉规则规定的不规范问题(诸如审查逮捕意见书未进行一证一分析、做出批捕或不批捕决定未通知本院案管和监所部门)逐一进行整改纠正,确保彻底整改到位。
体会之三:整体大有收获
通过这次抽样评估,全院工作、每个部门、每位干警都有很大收获。
一是大家从抽样评估小组的每名成员身上学习到了规范、严谨、细致、务实等许多宝贵的品质,他们用自己的一言一行,向基层院传递和展示出了省院的精神风貌、工作标准和工作状态,也让宝丰院明白了基层院同省、市院的高标准严要求之间所存在的差距。二是通过这次抽样评估,全院各部门全力配合,组织策划能力、沟通协调能力、服务保障能力、总结反馈能力都得到了检验和提升。三是通过这次抽样评估,我们认识到,司法行为越规范,越有利于保障当事人的合法权益,越有利于增强我们办案的底气,也越有利于保护我们自己。正是这次抽样评估,让全院干警对为什么要规范、要规范什么、怎样去规范都有了清醒而深刻的认识,并付诸于行动,真正清除了横亘在规范与习惯之间的“最后一公里”障碍。